近日，《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規范和監督罰款設定與實(shí)施的指導意見(jiàn)》已公開(kāi)發(fā)布。國務(wù)院新聞辦公室于2024年2月28日下午舉行國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì )，司法部副部長(cháng)介紹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規范和監督罰款設定與實(shí)施的指導意見(jiàn)》有關(guān)情況。如何規范罰款的設定與實(shí)施？在具體實(shí)施中如何把握過(guò)罰相當的原則？一起來(lái)看——

如何規范罰款的設定？

一是防止過(guò)度設置罰款事項。對于能夠通過(guò)教育勸導、責令改正、信息披露等方式管理的，一般不設定罰款。實(shí)施罰款處罰無(wú)法有效進(jìn)行管理時(shí)，要依法確定更加適當的處罰種類(lèi)。要確保設定的罰款事項能夠有效遏制違法，激勵守法。

二是要求設定罰款應該統籌均衡。針對處罰設定不均衡問(wèn)題，規定同一行政法規、規章對不同違法行為設定罰款的要相互協(xié)調，不同行政法規、規章對同一個(gè)違法行為設定罰款的要相互銜接。總的就是，要從設定上解決目前罰款規定存在有不協(xié)調的問(wèn)題，這個(gè)主要是對立法者提出了更高的要求。針對一些罰款設定的倍數罰差距過(guò)大的問(wèn)題，規定罰款的最低數額與最高數額之間一般不超過(guò)10倍。針對有的罰款起罰數額偏高、不易執行等問(wèn)題，《意見(jiàn)》也強調，擬規定較高起罰數額的，要充分聽(tīng)取專(zhuān)家學(xué)者等各方面意見(jiàn)，參考不同領(lǐng)域的相似違法行為或者同一領(lǐng)域的不同違法行為的罰款數額。同時(shí)，《意見(jiàn)》也鼓勵跨行政區域按規定聯(lián)合制定統一的監管制度和標準規范，協(xié)同推動(dòng)罰款數額、裁量基準等相對統一。這主要是解決相鄰區域之間標準盡量要統一，避免過(guò)大差異的問(wèn)題。這是對罰款的設定。

如何規范罰款的實(shí)施？

一是實(shí)施罰款要符合過(guò)罰相當原則，當輕則輕、該重則重。要根據不同區域領(lǐng)域實(shí)際情況，科學(xué)細化從輕、減輕、不予處罰、可以不予處罰的相關(guān)情形；對符合相關(guān)法定情形的，要適用行政處罰法依法作出相應處理。對安全生產(chǎn)、生命健康、產(chǎn)品質(zhì)量等重點(diǎn)領(lǐng)域要加大執法力度，對嚴重違法行為，要依法落實(shí)“處罰到人”要求，堅決維護企業(yè)和群眾合法權益。

二是罰款決定要符合法理、事理和情理。罰款決定要充分考慮社會(huì )公眾的切身感受，確保罰款決定符合法理，并要考慮相關(guān)事理和情理，同時(shí)要優(yōu)化罰款決定延期、分期履行制度。鼓勵行政機關(guān)建立與企業(yè)和群眾常態(tài)化溝通機制，加強跟進(jìn)幫扶指導，探索構建“預防為主、輕微免罰、重違嚴懲、過(guò)罰相當、事后回訪(fǎng)”等執法模式。

三是對規范電子技術(shù)監控設備提出新要求。明確提出到2024年12月底前，就是今年年底前，對執法類(lèi)電子技術(shù)監控設備開(kāi)展一次全面清理、規范工作。并且還明確，每年年底前，縣級以上地方人民政府有關(guān)部門(mén)、鄉鎮（街道）要分別向本級人民政府、上級人民政府報告監控設備新增情況。對此，司法行政部門(mén)要加強執法監督。

在具體實(shí)施中如何把握過(guò)罰相當的原則？

一是細化“過(guò)”與“罰”的考量因素。要求統籌考慮當事人的主觀(guān)過(guò)錯、獲利情況，具體化了“過(guò)”與“罰”的考量因素。同時(shí)，提出考慮經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展水平、行業(yè)特點(diǎn)、地方實(shí)際、對相似違法行為罰款規定等因素，區分情況、分類(lèi)處理，細化了合理設定罰款的考量因素，該寬則寬、當嚴則嚴。

二是明確單行法和行政處罰法的適用關(guān)系。行政機關(guān)實(shí)施罰款等處罰時(shí)，如果單獨適用單行法進(jìn)行處罰難以體現過(guò)罰相當原則，但符合行政處罰法規定的從輕、減輕、不予、可以不予處罰等情形的，要適用行政處罰法。

三是通過(guò)制定清單和發(fā)布典型案例加強執法指引。鼓勵行政機關(guān)制定不予、可以不予、減輕、從輕、從重罰款等處罰清單，依據行政處罰法、相關(guān)法律規范定期梳理、發(fā)布典型案例，加強指導、培訓。

針對以罰增收、以罰代管、逐利罰款等不當罰款行為，如何進(jìn)行有效的監督治理？

一是強調三個(gè)“不得”、兩個(gè)“嚴禁”。要求罰款既要合法又要適當。一方面，不得隨意給予頂格罰款或者高額罰款，不得隨意降低對違法行為的認定門(mén)檻，不得隨意擴大違法行為的范圍。換句話(huà)說(shuō)，罰款不能隨意，過(guò)罰要相當，處罰要精準，規定有一定幅度的罰款，不能直接用最高額或者最高一檔來(lái)實(shí)施罰款；要堅持大錯大罰、小錯小罰，不能小錯重罰、大錯輕罰，把不該罰的罰了，該輕罰的重罰了，該重罰的輕罰了。另一方面，就是兩個(gè)“嚴禁”，嚴禁逐利罰款，嚴禁對已超過(guò)法定追責期限的違法行為給予罰款，劃了一條紅線(xiàn)。

二是對于違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及社會(huì )危害程度基本相似的案件，要確保罰款裁量尺度符合法定要求，避免類(lèi)案不同罰。解決這個(gè)問(wèn)題，主要是靠制定行政裁量權基準。之前，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見(jiàn)》對此提出了全面要求，要求各地、各部門(mén)要按照文件抓緊制定、修改、公布行政裁量權基準，對法律、法規、規章中的原則性規定或者具有一定彈性的執法權限、裁量幅度進(jìn)行細化量化。特別是對于罰款數額有一定幅度的，要在最高額與最低額之間劃分階次，盡量壓縮裁量空間。

三是深入開(kāi)展源頭治理。對于社會(huì )關(guān)注度較高、投訴舉報集中、違法行為頻繁發(fā)生等罰款事項，要綜合分析研判，針對性?xún)?yōu)化管理措施，不能只罰不管。對于涉及公共安全和群眾生命健康的行業(yè)、領(lǐng)域中的普遍性問(wèn)題，要舉一反三，推動(dòng)從個(gè)案辦理到類(lèi)案管理再到系統治理，實(shí)現“辦理一案、治理一類(lèi)、影響一域”。

四是加大通報和曝光力度。要加強分析研判和指導監督，收集梳理高頻投訴事項和網(wǎng)絡(luò )輿情，對設定或者實(shí)施罰款中的典型違法問(wèn)題予以及時(shí)通報、點(diǎn)名曝光，依法依規對相關(guān)人員給予處分。

如何規范非現場(chǎng)執法？

第一，管好兩個(gè)“量”。一是清理和規范“存量”。縣級以上地方政府有關(guān)部門(mén)、鄉鎮人民政府（街道辦事處）要完成執法類(lèi)電子技術(shù)監控設備清理、規范工作，具體的是要及時(shí)停止使用不合法、不合規、不必要的監控設備，清理的結果要分別報本級政府和上級政府。近年來(lái)，有的省已經(jīng)開(kāi)展了對電子技術(shù)監控設備的專(zhuān)項清理工作，有的還制定了相應的管理辦法，都取得了非常好的效果。二是監督和報告“增量”。也就是建立監控設備新增情況年度報告制度，要增加它的公開(kāi)性和透明度，要接受各方面的監督。

第二，嚴把三道“關(guān)”。一是嚴把法制審核“關(guān)”。利用監控設備收集、固定違法事實(shí)的，應當經(jīng)過(guò)法制審核。要根據監管需要確定監控設備的設置地點(diǎn)、間距和數量等，設置地點(diǎn)要有明顯可見(jiàn)的標志，投入使用前要及時(shí)向社會(huì )公布，嚴禁為增加罰款收入脫離實(shí)際監管需要隨意設置。二是嚴把技術(shù)審核“關(guān)”。利用監控設備收集、固定違法事實(shí)的，應當經(jīng)過(guò)技術(shù)審核。主要是要求確保設備計量準確，沒(méi)有經(jīng)過(guò)依法檢定的、逾期沒(méi)有檢定的或者經(jīng)檢定不合格的不得使用。三是嚴把執法監督“關(guān)”。要充分運用大數據分析研判，對違法事實(shí)采集量、罰款數額畸高的監控設備開(kāi)展重點(diǎn)監督。違法違規設置，或者濫用監控設備的立即停用，限期核查評估整改。《意見(jiàn)》還特別強調，各級司法行政部門(mén)要加強對此執法監督，督促落實(shí)到位。

（轉自淮南市人民政府網(wǎng)站）